索 引 号 : 000218296/2017-02905 主题分类: 其他
发布机构: 廊坊市商务局办公室 发文日期: 2017-8-18
标  题: 典当企业新设、变更(包括地址、法人、股权、名称)、终止初审许可流程图
文  号: 主 题 词 :
典当企业新设、变更(包括地址、法人、股权、名称)、终止初审许可流程图

附:典当企业新设、变更(包括地址、法人、股权、名称)、终止初审申报材料

一、设立典当行需提交材料:1、市商务局请示文件,应附《典当行设立备案情况表》、《设立典当行备案汇总表》。2、拟设典当行申请。应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容。3、股东会和董事会决议。股东会选举产生董事会(执行董事)和监事会(监事);董事会选举产生董事长,确定总经理、财务主管人选。4、典当行章程。5、出资协议及股东出资承诺书。出资协议要经全体股东签字盖章,协议内容要与申请、章程一致;承诺出资的股东要出具承诺书并签字盖章。承诺书要求载明:自觉遵守典当行业相关法律法规,遵守公司章程,不从事非法金融活动,保证入股资金来源合法,不以他人资金入股;保证两年内不对外转让所持有的股份,不以所持有的股份对外质押或提供担保;保证自领到《典当经营许可证》半年内正常开业,开业时具有符合全国典当行业监督管理信息系统要求的计算机和网络设备,按时上报财务报表和各项经营数据。6、档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的法人股东法定代表人、个人股东及典当行拟任法定代表人和其他高级管理人员(包括董事、监事、经理及财务负责人)的简历及有效身份证复印件和由拟设立典当行出具的个人无犯罪记录承诺书;财务负责人要提供从事会计工作资质证书复印件。7、法人股东的股东会(董事会)决议及工商营业执照正副本复印件(成立满三年且有效期在三年以上)。8、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件。承租或者拨付使用期限在3年以上,产权证上载明商业用途,租赁合同上载明用于某典当行经营。9、营业场所符合公安部门相关安全要求(企业预先自行征询公安部门意见)。营业面积在300平米以上的要提供消防部门检查意见。10、工商行政管理机关核发的有效期内的《企业名称预先核准通知书》复印件。11、全体股东出具的所有申请材料均真实可靠并同意接受核查的承诺书。12、财务审计报告原件及出资能力证明。⑴会计师事务所须属于上年度河北省会计师事务所综合评价前百家范围;⑵有关法人股东前两年财务审计报告,以及当年由年初到递交申请之前上月末的财务审计报告(申请2016年度新设立典当行的,要求提供2015年、2016年两年财务审计报告),包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、会计报表附注,每页需加盖会计师事务所公章。⑶截至递交申请前一个月的出资能力证明。要求注明:截至某年某月某日,拟投资设立典当行的资金已体现在资产负债表货币资金科目;出资额小于流动资产与流动负债的差额;权益性投资余额不超过本企业净资产的50%,净资产不低于资产总额的50%,其中房地产开发、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%; 截止递交申请前一年内未增资或增资前已具备相应投资资质等相关内容(对于申请2016年度新设立典当行的,要求提供截止到2016年年底的出资能力证明,且注明“2016年内未增资或增资前已具备相应投资资质”)。13、会计师事务所出具的验资证明(应当为股东实缴的货币资本,不包括以实物、工业产权、专利技术、土地使用权作价出资的资本。注册资本、股东及出资额与申请、章程一致。验资证明包括银行询证函复印件、进帐单复印件等银行出具的出资证明,每页加盖会计师事务所公章。申请人事先以新设典当行名称自行选择银行开设验资帐户,如新设申请得到批准,该验资帐户转为典当行正式帐户)。14、涉及国有股份的,应提供国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函。要求注明:同意国有资本进入典当行;承诺在退出或转让时,须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后,再报国资委办理相关国资转让手续。15、上市公司投资典当行的,需提供上市公司的承诺函。要求承诺:有义务配合商务主管部门的监督核查,接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查,主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等。 

二、开设典当行分支机构需提交材料:1、市商务局请示文件,应附《典当行设立分支机构备案情况表》、《设立典当行分支机构备案汇总表》。2、设立分支机构的申请报告(应载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等)。 3、董事会(股东会)决议。4、档案所在地人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的拟任分支机构负责人的简历及有效身份证明;由拟设立分支机构的典当行出具的个人无故意犯罪记录承诺书。5、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件(承租或者拨付使用期限在3年以上)。6、营业场所符合公安部门相关安全要求(企业预先自行征询公安部门意见)。营业面积在300平米以上的要提供消防部门检查意见。7、工商行政管理机关核发的有效期内的《企业名称预先核准通知书》复印件。8、符合本《通知》要求的会计师事务所出具的该典当行上两个年度财务审计报告原件,以及当年由年初到递交申请前上月末财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表及附属明细表等,每页需加盖会计师事务所公章)。9、对申请于2016年度设立分支机构的典当行,如该企业提交申请时尚未进行年审,在对其2016年经营情况进行审计时,可按照年审的相关要求开展核查并出具审计与审核报告,年审时不再重复核查;已进行年审的典当行,其申请材料中的2016年度审计报告可直接采用其2016年度年审结果。申请人应将以上材料按顺序用A4纸装订成册并附目录。

三、变更经营地址需提交的材料:1、企业申请。2、消防部门出具的消防验收意见书。3、房屋租赁协议。4、房产证或产权证复印件。4、营业地址位置图、平面图、结构图。5、股东会决议。6、公司章程修正案。7、公司修改章程。8、典当经营许可证、营业执照、特行副本复印件。

四、变更法人需提交的材料:1、企业申请。2、原股东会决议。3、股东会决议。4、任免书。5、章程。6、章程修正案。7、营业执照、特行证、典当经营许可证复印件。8、档案所在地单位人事部门出具的简历及有效身份证复印件、典当行出具的无违法犯罪记录承诺书。

五、变更股权需提交的材料:1、企业申请。2、股东会会议决议(载明变更理由、变更事项、股东签名)。3、公司章程修正案。4、公司修改章程。5、法人股股东会议决议。6、股权转让协议。7、出资协议。8、具有法定资格会计师事务所出具的验资报告、审计报告、出资能力证明。9、法人股及股东出资承诺书。10、档案所在地单位人事部门出具的简历及有效身份证复印件、典当行出具的无违法犯罪记录承诺书。11、开业时间必须在一年以上,业务发展比较稳定、盈利水平不低于行业平均水平;在一年之内不得连续转让股份。12、一年之内不得连续增资或者调整股权结构等非正常变更事项,应在前一次增资相隔的时间在一年以上。13、法人股东的股东会(董事会)决议及工商营业执照正、副本复印件(成立满三年且有效期在三年以上)。14、对法人股东具体要求包括:(1)成立满3年(含)以上且最近2年连续赢利;具备以货币出资形式履行出资承诺的投资能力和投资资格,入股资金来源合法,为真实自有资本,不得以借贷资金或他人委托资金入股;本年度内未增资或增资前已具备相应的投资典当行的能力;(2)出资额小于其流动资产与流动负债的差额,且在净资产以内;(3)权益性投资余额(包括本次投资)不超过净资产的50%,其中担保类企业权益性投资余额不超过净资产的20%;(4)净资产不低于资产总额的50%,其中房地产开发、投资类企业净资产不低于资产总额的80%;融资类担保企业投资典当行应当按照《融资性担保公司管理暂行办法》的有关规定执行;(5)主营业务收入持续正常;(6)不得个人独资或含有外资成分(含港、澳、台资)。15、对自然人股东具体要求:入股资金属自有货币资金,来源真实合法;非公务员;年满18周岁且无犯罪记录和不良信用记录。16、涉及国有股份转让的,应出具国有资产相关管理部门关于国有资本同意转让的承诺函。17、在“全国典当行业监督管理信息系统”开具当票的系统中申请变更事项,未提交前打印表格一式二份,申报企业盖公章

六、变更名称需提交的材料:1、企业申请报告。2、股东会决议。3、公司章程修正案。4、公司修改章程。5、工商部门核发的《名称预核准》通知书。6、营业执照、特行证、典当经营许可证复印件。

七、终止需提交的材料:1、企业申请报告。2、股东会决议。3、登报。4、财务清算。5、收回典当经营许可证书。6、注销工商、税务证书。

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